PARA LA GESTI\u00d3N DE LAS DENUNCIAS DE DELITOS, IL\u00cdCITOS O IRREGULARIDADES<\/p>\n\n\n\n
Sitio web para realizar una denuncia<\/a><\/p>\n\n\n\n Descargar Pol\u00edtica (PDF)<\/a><\/p>\n\n\n\n 1. Introducci\u00f3n<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Por \u201cwhistleblowing\u201d se entiende la comunicaci\u00f3n o denuncia de cualquier informaci\u00f3n relativa a conductas (activas u omisivas) y hechos que \u2014 incluso de forma potencial \u2014 no se ajusten a la ley, a los principios establecidos en el C\u00f3digo \u00c9tico de expert.ai S.p.A., al Modelo de Organizaci\u00f3n, Gesti\u00f3n y Control adoptado por expert.ai S.p.A. conforme al Decreto Legislativo 231\/2001, a los procedimientos internos o a cualquier otra normativa externa aplicable al Grupo (como se define m\u00e1s adelante), as\u00ed como las infracciones incluidas en el \u00e1mbito de aplicaci\u00f3n de las normativas nacionales o europeas (en adelante, las \u201cDenuncias\u201d) que puedan afectar la integridad del Grupo y que hayan sido conocidas en el contexto laboral.<\/p>\n\n\n\n La presente Pol\u00edtica (la \u201cPol\u00edtica\u201d), redactada en cumplimiento de la Directiva (UE) 2019\/1937 y del Decreto Legislativo italiano n.\u00ba 24\/2023, tiene por objeto regular el proceso de env\u00edo, recepci\u00f3n, an\u00e1lisis y tratamiento de las Denuncias, realizadas \u2014 tambi\u00e9n de forma an\u00f3nima \u2014 por el personal del Grupo (incluyendo la Alta Direcci\u00f3n y los miembros de los \u00f3rganos societarios) y\/o por colaboradores externos (en adelante, el \u201cDenunciante\u201d).<\/p>\n\n\n\n La Pol\u00edtica est\u00e1 en vigor desde el 01\/02\/2021. Toda actualizaci\u00f3n posterior sustituye, a partir de su fecha de emisi\u00f3n, a todas las versiones anteriores. La actualizaci\u00f3n corresponde al equipo interno de Compliance o a los consultores designados.<\/p>\n\n\n\n La Pol\u00edtica, as\u00ed como sus actualizaciones, deber\u00e1n ser aprobadas por el \u00f3rgano de administraci\u00f3n del Grupo. El Consejo de Administraci\u00f3n ser\u00e1 informado de la adopci\u00f3n y de las actualizaciones posteriores.La Pol\u00edtica est\u00e1 disponible en la intranet corporativa, en la secci\u00f3n Compliance \u2013 Whistleblowing<\/strong>, as\u00ed como en el sitio web institucional de expert.ai, en la secci\u00f3n Gobernanza Corporativa \u2013 expert.ai | expert.ai<\/strong><\/a>, y en la Plataforma (seg\u00fan se define m\u00e1s adelante).<\/p>\n\n\n\n 2. Canales de denuncia<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n De conformidad con el art\u00edculo 4 del Decreto Legislativo 24\/2023, el Grupo ha establecido un canal interno espec\u00edfico de denuncia destinado a comunicar presuntas infracciones, capaz de garantizar \u2014 como se detalla m\u00e1s adelante \u2014 la eficacia de la Denuncia y, al mismo tiempo, la protecci\u00f3n de la identidad del Denunciante, mediante una plataforma web<\/strong> seleccionada por el Grupo y conforme con la normativa vigente (en adelante, la \u201cPlataforma\u201d). La Plataforma ser\u00e1 f\u00e1cilmente accesible a trav\u00e9s de un enlace enviado individualmente por correo electr\u00f3nico y publicado en el sitio: https:\/\/www.expert.ai<\/a>.<\/p>\n\n\n\n La Denuncia ser\u00e1 recibida por los sujetos designados para su gesti\u00f3n y responsables del proceso de an\u00e1lisis y tratamiento, como el Chief People Officer<\/strong> (en adelante, los \u201cReceptores\u201d).<\/p>\n\n\n\n El proceso de evaluaci\u00f3n de la Denuncia ser\u00e1 realizado por los Receptores en pleno respeto de los principios establecidos en la normativa aplicable, conforme a las modalidades descritas en el apartado 6 (\u201cEl Proceso\u201d).<\/p>\n\n\n\n 3. \u00a0\u00c1mbito subjetivo de aplicaci\u00f3n<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Son destinatarios de la presente Pol\u00edtica:<\/p>\n\n\n\n Todas las personas antes mencionadas pueden efectuar Denuncias cuando la relaci\u00f3n jur\u00eddica:<\/p>\n\n\n\n Adem\u00e1s, las medidas de protecci\u00f3n descritas en el cap\u00edtulo 5 se extienden a:<\/p>\n\n\n\n 4. \u00c1mbito objetivo de aplicaci\u00f3n<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n La Pol\u00edtica se aplica, en particular, a las Denuncias relativas a:<\/p>\n\n\n\n Con el fin de concretar el alcance de aplicaci\u00f3n del presente documento, se presentan algunos ejemplos de hechos susceptibles de Comunicaci\u00f3n:<\/p>\n\n\n\n \u2713 infracciones de normas, internas y externas, que regulan la actividad del Grupo, incluidas las contenidas en el Modelo de Organizaci\u00f3n, Gesti\u00f3n y Control de expert.ai S.p.A., as\u00ed como los principios y reglas de conducta establecidos en el C\u00f3digo \u00c9tico;<\/p>\n\n\n\n \u2713 conductas il\u00edcitas o fraudulentas, cometidas por empleados, miembros de los \u00d3rganos sociales o terceros (proveedores, consultores, colaboradores) que puedan ocasionar, de manera directa o indirecta, un perjuicio econ\u00f3mico-patrimonial y\/o de imagen para el Grupo;<\/p>\n\n\n\n \u2713 la eventual comisi\u00f3n de delitos por parte de empleados, miembros de los \u00d3rganos sociales o terceros (proveedores, consultores, colaboradores) cometidos en perjuicio del Grupo o que puedan generar posibles responsabilidades para el Grupo.<\/p>\n\n\n\n Las Denuncias pueden tambi\u00e9n referirse a solicitudes de aclaraci\u00f3n sobre la correcci\u00f3n de conductas propias o ajenas respecto del C\u00f3digo \u00c9tico.<\/p>\n\n\n\n No se consideran objeto de denuncia las reclamaciones personales o conflictos individuales<\/strong>. Tampoco pueden utilizarse los canales de whistleblowing con fines personales o de represalia. Asimismo, quedan excluidas las denuncias de car\u00e1cter comercial o sindical<\/strong>, salvo que se basen en la infracci\u00f3n de una norma legal o interna.<\/p>\n\n\n\n La Denuncia deber\u00e1 contener todos los elementos \u00fatiles para verificar los hechos comunicados y permitir a los Receptores efectuar las comprobaciones necesarias (v\u00e9ase apartado 6, \u201cEl Proceso\u201d).<\/p>\n\n\n\n 5. Principios generales<\/strong><\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n La Pol\u00edtica se basa en los siguientes principios:<\/p>\n\n\n\n a)\u00a0Protecci\u00f3n del Denunciante<\/p>\n\n\n\n En conformidad con la normativa aplicable, el Grupo garantiza la protecci\u00f3n del Denunciante frente a cualquier acci\u00f3n de represalia o comportamiento, directo o indirecto, adoptado como consecuencia de la Denuncia (con independencia de que resulte fundada o no). Estas acciones pueden incluir, a modo enunciativo: despido, suspensi\u00f3n, degradaci\u00f3n profesional, p\u00e9rdida de beneficios, traslado injustificado, acoso, mobbing, hostilidad en el lugar de trabajo o cualquier otra medida que genere condiciones laborales desfavorables o intolerables.<\/p>\n\n\n\n En particular, se establece que:<\/p>\n\n\n\n Asimismo, en caso de controversias relacionadas con sanciones disciplinarias, cambios de funciones, despido, traslado u otras medidas con efectos negativos \u2014 directos o indirectos \u2014 sobre las condiciones laborales posteriores a una Denuncia, el Decreto Legislativo 24\/2023 establece que ser\u00e1 responsabilidad del empleador demostrar que dichas medidas no est\u00e1n vinculadas a la Denuncia.<\/p>\n\n\n\n b)\u00a0Protecci\u00f3n de la confidencialidad<\/strong><\/p>\n\n\n\n Toda informaci\u00f3n recibida en el marco de una Denuncia ser\u00e1 tratada de forma confidencial y conforme a la normativa de protecci\u00f3n de datos, con el fin de impedir que personas no autorizadas tengan acceso a ella.<\/p>\n\n\n\n La Plataforma utilizada por el Grupo garantiza el respeto de la confidencialidad de la identidad del Denunciante durante todas las fases del proceso. Los Receptores han recibido formaci\u00f3n espec\u00edfica y autorizaci\u00f3n seg\u00fan el art. 2-quaterdecies del Decreto Legislativo 196\/2003 que les obliga a respetar estrictamente la confidencialidad.<\/p>\n\n\n\n Los Receptores solo podr\u00e1n compartir informaci\u00f3n cuando sea estrictamente necesario para las investigaciones. Esto aplica tambi\u00e9n a cualquier persona que, por cualquier motivo o necesidad, tenga conocimiento del contenido de la Denuncia o de los datos del Denunciante o de la persona implicada.<\/p>\n\n\n\n En el marco de un procedimiento disciplinario, la identidad del Denunciante podr\u00e1 revelarse \u00fanicamente si concurren las siguientes condiciones:<\/p>\n\n\n\n Fuera de estas excepciones, no se podr\u00e1 compartir la identidad del Denunciante ni informaci\u00f3n que permita identificarlo, sin su consentimiento.<\/p>\n\n\n\n En el \u00e1mbito de un procedimiento penal, la identidad del Denunciante estar\u00e1 protegida por el secreto oficial<\/strong> hasta el cierre de la investigaci\u00f3n preliminar.<\/p>\n\n\n\n Si la Autoridad Judicial lo exigiera por motivos de investigaci\u00f3n, el Grupo comunicar\u00e1 la identidad del Denunciante a dicha autoridad.<\/p>\n\n\n\n c) Prevenci\u00f3n del abuso del sistema de denuncia<\/p>\n\n\n\n El Grupo garantiza protecci\u00f3n frente a usos abusivos del sistema, tales como:<\/p>\n\n\n\n La presentaci\u00f3n de Denuncias falsas y malintencionadas podr\u00e1 dar lugar a responsabilidad disciplinaria para el Denunciante.Si se verifica la mala fe, la protecci\u00f3n de la confidencialidad cesar\u00e1<\/strong> y la identidad del Denunciante podr\u00e1 comunicarse a la persona denunciada, con el fin de permitir el ejercicio de acciones legales por calumnia o difamaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n d)\u00a0Medidas de apoyo<\/p>\n\n\n\n El Denunciante puede solicitar apoyo gratuito a entidades del Tercer Sector habilitadas por la Autoridad Nacional Anticorrupci\u00f3n (ANAC). Estas entidades pueden ayudar con:<\/p>\n\n\n\n \u2713 modalidades de presentaci\u00f3n de la Denuncia;<\/p>\n\n\n\n \u2713 protecci\u00f3n frente a represalias prevista por la normativa de la UE y nacional;<\/p>\n\n\n\n \u2713 derechos de la persona implicada;<\/p>\n\n\n\n \u2713 acceso al patrocinio jur\u00eddico gratuito cuando corresponda.<\/p>\n\n\n\n e) Limitations of liability<\/p>\n\n\n\n El Denunciante no incurrir\u00e1 en responsabilidad civil, penal, administrativa o disciplinaria cuando comunique informaci\u00f3n sujeta a secreto profesional o confidencial si dicha comunicaci\u00f3n era necesaria para revelar la infracci\u00f3n, incluyendo:<\/p>\n\n\n\n \u2713 secreto oficial (art. 326 C\u00f3digo Penal italiano);<\/p>\n\n\n\n \u2713 secreto profesional (art. 622 c.p.);<\/p>\n\n\n\n \u2713 secretos cient\u00edficos o industriales (art. 623 c.p.);<\/p>\n\n\n\n \u2713 violaci\u00f3n del deber de lealtad (art. 2105 c.c.);<\/p>\n\n\n\n \u2713 derechos de autor;<\/p>\n\n\n\n \u2713 protecci\u00f3n de datos;<\/p>\n\n\n\n \u2713 revelaci\u00f3n de informaci\u00f3n que pueda da\u00f1ar la reputaci\u00f3n de la persona implicada.<\/p>\n\n\n\n Esta exenci\u00f3n solo aplica si:<\/p>\n\n\n\n \u2713 la obtenci\u00f3n de la informaci\u00f3n fue l\u00edcita;<\/p>\n\n\n\n \u2713 el Denunciante ten\u00eda motivos razonables para creer que la informaci\u00f3n era necesaria para revelar la infracci\u00f3n;<\/p>\n\n\n\n \u2713 exist\u00eda convicci\u00f3n razonable de veracidad y pertinencia de la informaci\u00f3n revelada;<\/p>\n\n\n\n \u2713 la Denuncia se present\u00f3 conforme a esta Pol\u00edtica.<\/p>\n\n\n\n 6. El Proceso<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n 6.1\u00a0Presentaci\u00f3n de la Denuncia<\/u><\/strong><\/em><\/strong><\/em><\/p>\n\n\n\n El Personal y los Terceros podr\u00e1n presentar Denuncias accediendo a la Plataforma a trav\u00e9s del enlace publicado en la p\u00e1gina web de expert.ai<\/a>, siguiendo las instrucciones indicadas, en cuanto tengan conocimiento de hechos relevantes a los fines de la presente Pol\u00edtica.<\/p>\n\n\n\n Si un miembro del Personal recibe una Denuncia por canales distintos (por ejemplo, de otro empleado o un tercero), deber\u00e1 \u2014 con absoluta confidencialidad \u2014 transmitirla a trav\u00e9s de la Plataforma, adjuntando toda la documentaci\u00f3n recibida, sin conservar copias y absteni\u00e9ndose de realizar an\u00e1lisis o valoraciones aut\u00f3nomas.<\/p>\n\n\n\n La no comunicaci\u00f3n de una Denuncia constituye una violaci\u00f3n de esta Pol\u00edtica y, si se realiza con mala fe, podr\u00e1 conllevar sanciones disciplinarias.<\/p>\n\n\n\n 6.2 Canales de transmisi\u00f3n de la Denuncia<\/strong><\/em><\/strong><\/em><\/p>\n\n\n\n La Denuncia debe presentarse mediante la Plataforma, completando el formulario correspondiente. El Denunciante podr\u00e1 optar entre revelar su identidad<\/strong> o presentar una Denuncia an\u00f3nima<\/strong>.<\/p>\n\n\n\n Tambi\u00e9n es posible presentar la Denuncia por correo postal (utilizando el formulario incluido en el Anexo), introduciendo:<\/p>\n\n\n\n Ambas sobres deber\u00e1n colocarse dentro de un tercer sobre con la indicaci\u00f3n externa: \u201cReservado \u2013 whistleblowing\u201d, y enviarse a:<\/p>\n\n\n\n A la atenci\u00f3n de:<\/strong> Una vez recibida, los Receptores deber\u00e1n enviar un acuse de recibo al Denunciante \u2014 a trav\u00e9s de la Plataforma \u2014 en un plazo m\u00e1ximo de 7 d\u00edas<\/strong>.<\/p>\n\n\n\n Tambi\u00e9n podr\u00e1 solicitar una reuni\u00f3n directa con los Receptores. La entrevista podr\u00e1 registrarse con el consentimiento del Denunciante o documentarse mediante acta, que el Denunciante podr\u00e1 revisar, corregir y firmar.<\/p>\n\n\n\n El Denunciante podr\u00e1 estar asistido por un Facilitador<\/strong> durante toda la tramitaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n La Denuncia tambi\u00e9n puede presentarse de forma oral a trav\u00e9s de la Plataforma.<\/p>\n\n\n\n 6.3\u00a0Contenido de la Denuncia<\/u><\/strong><\/em><\/strong><\/em><\/p>\n\n\n\n La Denuncia deber\u00e1 contener informaci\u00f3n suficiente para permitir la verificaci\u00f3n de los hechos. 6.4\u00a0Verificaci\u00f3n preliminar<\/u><\/strong><\/em><\/strong><\/em><\/p>\n\n\n\n Todas las Denuncias ser\u00e1n sometidas a una evaluaci\u00f3n preliminar<\/strong> por los Receptores para verificar si contienen elementos suficientes que permitan una primera valoraci\u00f3n, as\u00ed como identificar la normativa aplicable (p. ej., D. Lgs. 231\/2001, anticorrupci\u00f3n, blanqueo de capitales, etc.).<\/p>\n\n\n\n Los Receptores podr\u00e1n solicitar aclaraciones o informaci\u00f3n adicional al Denunciante, siempre mediante la Plataforma.<\/p>\n\n\n\n En un plazo m\u00e1ximo de 3 meses<\/strong> desde la emisi\u00f3n del acuse de recibo \u2014 o, si no lo hubiera, desde los 7 d\u00edas posteriores a la Denuncia \u2014 los Receptores:<\/p>\n\n\n\n La Plataforma garantiza que, si la Denuncia implicara a uno de los Receptores, \u00e9sta se asignar\u00e1 autom\u00e1ticamente a un Receptor alternativo no afectado por conflicto de inter\u00e9s.<\/p>\n\n\n\n 6.5 Evaluaci\u00f3n e investigaci\u00f3n<\/strong><\/strong><\/em><\/strong><\/em><\/p>\n\n\n\n Si tras la evaluaci\u00f3n preliminar existen elementos suficientes:<\/p>\n\n\n\n Los Receptores podr\u00e1n:<\/p>\n\n\n\n Para cada audiencia deber\u00e1 redactarse un acta espec\u00edfica firmada por todos los participantes en la audiencia (incluido el declarante).<\/p>\n\n\n\n Los Receptores informar\u00e1n al Informado de los hechos que se le imputan para que pueda defenderse y ejercer sus derechos. El Informado ser\u00e1 informado de manera confidencial y segura, y se le proporcionar\u00e1n instrucciones sobre c\u00f3mo ejercer sus derechos.<\/p>\n\n\n\n No obstante, los Receptores podr\u00e1n decidir, cuando dispongan de elementos fiables y materialmente verificables, adoptar medidas cautelares, en particular para prevenir la destrucci\u00f3n de pruebas relacionadas con la Comunicaci\u00f3n, antes de informar al Informado sobre el proceso de an\u00e1lisis de la Comunicaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n El Informado no tiene derecho a conocer la identidad del Informante.<\/p>\n\n\n\n En el marco del procedimiento disciplinario, la identidad del Informante no podr\u00e1 ser revelada si la imputaci\u00f3n disciplinaria se basa en comprobaciones distintas y adicionales a la Comunicaci\u00f3n, incluso cuando deriven de la misma. En cambio, si la imputaci\u00f3n disciplinaria se fundamenta, total o parcialmente, en la Comunicaci\u00f3n y el conocimiento de la identidad del Informante resulta indispensable para la defensa del acusado, dicha identidad podr\u00e1 ser revelada \u00fanicamente con el consentimiento expreso del Informante para su divulgaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n La solicitud de consentimiento se formular\u00e1 al Informante por escrito e incluir\u00e1 la indicaci\u00f3n de las razones que justifican la revelaci\u00f3n de los datos reservados.<\/p>\n\n\n\n En cualquier caso, no se iniciar\u00e1 ning\u00fan procedimiento disciplinario (ya sea previsto en el contrato de trabajo y\/o en el sistema disciplinario conforme al D.Lgs. 231\/2001) contra el Informado a causa de la Comunicaci\u00f3n recibida, salvo que y mientras existan pruebas concretas relativas a su contenido.<\/p>\n\n\n\n Al t\u00e9rmino de la evaluaci\u00f3n de las Comunicaciones, o en todo caso en el plazo m\u00e1ximo de tres (3) meses desde la fecha de emisi\u00f3n del acuse de recibo de la Comunicaci\u00f3n o, en ausencia de dicho acuse, dentro de los tres (3) meses posteriores al vencimiento del plazo de siete (7) d\u00edas desde la presentaci\u00f3n de la Comunicaci\u00f3n, los Receptores proporcionar\u00e1n una respuesta sobre el resultado final de la Comunicaci\u00f3n, que se comunicar\u00e1 al Informante a trav\u00e9s de la Plataforma.<\/p>\n\n\n\n 7.\u00a0Reporte peri\u00f3dico<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Los Receptores elaborar\u00e1n, cada seis meses<\/strong>, un Informe que incluya:<\/p>\n\n\n\n En el Informe se indica el \u00abestado\u00bb de cada Comunicaci\u00f3n (p. ej., recibida, abierta, propuesta para archivo, archivada, en fase de verificaci\u00f3n\/auditor\u00eda, etc.) y las eventuales acciones emprendidas. Los Receptores proceden a transmitir el informe de las Comunicaciones a: (1) el Presidente del Consejo de Administraci\u00f3n, (2) el Consejero Delegado, (3) el Colegio Sindical.<\/p>\n\n\n\n Cuando se considere necesario, los Receptores informar\u00e1n con prontitud al Presidente del Consejo de Administraci\u00f3n y al Consejero Delegado sobre eventos o informaci\u00f3n relacionada con Comunicaciones espec\u00edficas, con el fin de compartir e implementar de inmediato las acciones m\u00e1s adecuadas para proteger el patrimonio empresarial, siempre en cumplimiento de las normativas externas e internas aplicables.<\/p>\n\n\n\n Las verificaciones realizadas conforme a la presente Pol\u00edtica no modifican las prerrogativas ni la autonom\u00eda propias atribuidas al Colegio Sindical y al Chief People Officer por la ley y por las normativas internas de la empresa, quienes podr\u00e1n evaluar el ejercicio de sus poderes aut\u00f3nomos de control al recibir la informaci\u00f3n dirigida a ellos en virtud de la presente Pol\u00edtica y del informe de las Comunicaciones.<\/p>\n\n\n\n 8. Conservaci\u00f3n de la documentaci\u00f3n<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Con el fin de garantizar la gesti\u00f3n y la trazabilidad de las Comunicaciones y de la presente Pol\u00edtica, los Receptores se encargan de la preparaci\u00f3n y actualizaci\u00f3n de toda la informaci\u00f3n relativa a las Comunicaciones y aseguran el archivo de toda la documentaci\u00f3n de soporte relacionada durante un per\u00edodo no superior a cinco (5) a\u00f1os desde la fecha de comunicaci\u00f3n del resultado final de la Pol\u00edtica, salvo en el caso de un procedimiento ante la autoridad judicial que requiera conservar la documentaci\u00f3n m\u00e1s all\u00e1 de dicho per\u00edodo.<\/p>\n\n\n\n 9. Canal de denuncia externa<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n El Denunciante podr\u00e1 optar por presentar una Denuncia externa<\/strong> a trav\u00e9s de los canales habilitados por la Autoridad Nacional Anticorrupci\u00f3n (ANAC)<\/strong> cuando concurra al menos una de las siguientes condiciones:<\/p>\n\n\n\n Las modalidades de acceso al canal externo y la normativa aplicable est\u00e1n definidas en el D. Lgs. 24\/2023<\/strong> y reguladas por ANAC a trav\u00e9s de su p\u00e1gina web y directrices espec\u00edficas.<\/p>\n\n\n\n 10.\u00a0Divulgaci\u00f3n p\u00fablica<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n La divulgaci\u00f3n p\u00fablica consiste en hacer p\u00fablicos los hechos objeto de la Denuncia.<\/p>\n\n\n\n Aunque constituye un instrumento distinto respecto a la Denuncia interna o externa, el Denunciante mantiene el derecho a su protecci\u00f3n si, en el momento de la divulgaci\u00f3n p\u00fablica, se da al menos una de las siguientes condiciones:<\/p>\n\n\n\n 11.\u00a0Sistema sancionador<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Se aplicar\u00e1n sanciones en caso de incumplimiento de la presente Pol\u00edtica. En particular:<\/p>\n\n\n\n \u2713 Sanciones disciplinarias<\/strong> al Denunciante que presente Denuncias falsas, con mala fe, manifiestamente infundadas o realizadas con dolo o culpa grave, incluyendo los casos en que se determine su responsabilidad penal (calumnias o difamaci\u00f3n) o responsabilidad civil por haber proporcionado informaci\u00f3n falsa;<\/p>\n\n\n\n \u2713 Sanciones<\/strong> para los Receptores o personal involucrado en la instrucci\u00f3n que vulneren el deber de confidencialidad sobre la identidad del Denunciante o sobre el contenido de la Denuncia;<\/p>\n\n\n\n \u2713 Sanci\u00f3n disciplinaria<\/strong> para la persona denunciada cuando, al finalizar la investigaci\u00f3n, la Denuncia resulte fundada y se proceda a abrir un procedimiento disciplinario interno. Tambi\u00e9n constituyen fuente de responsabilidad, tanto en el \u00e1mbito disciplinario como en otras instancias competentes, las posibles formas de abuso, tales como las Comunicaciones oportunistas y\/o realizadas con el \u00fanico prop\u00f3sito de perjudicar al denunciado u otros sujetos, as\u00ed como cualquier otro supuesto de uso indebido o de instrumentalizaci\u00f3n intencionada del mecanismo de whistleblowing.<\/p>\n\n\n\n INFORMACI\u00d3N PARA EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES CONFORME A LOS ART. 13 Y 14 DEL REGLAMENTO (UE) 2016\/679 PARA LAS COMUNICACIONES DE WHISTLEBLOWING<\/strong><\/strong><\/p>\n\n\n\n Le informamos que, de conformidad con los art\u00edculos 13 y 14 del Reglamento (UE) 2016\/679 (en adelante, el \u201cReglamento\u201d o \u201cGDPR\u201d), Expert.ai S.p.A., con sede legal en Rovereto (38068 \u2013 Trento, Italia), Via Fortunato Zeni, n.\u00ba 8, CIF 02608970360 (en adelante, \u201cexpert.ai\u201d), Expert System Iberia SLU, con sede en Calle Poeta Joan Maragall, 3-5 Escalera Izquierda, Planta 1, Derecha 28020 Madrid (Espa\u00f1a), CIF ES B66425513 (en adelante, \u201cExpert System Iberia\u201d), Expert System France SA, con sede en 15 \u2013 17, rue Traversi\u00e8re, 75012 Paris (Francia), CIF FR81432265585 (en adelante, \u201cExpert System France\u201d), y Expert System Deutschland GMBH, con sede en Theodor-Stern-Kai, 60596 Frankfurt am Main (Alemania), CIF DE813075265 (en adelante, \u201cExpert System Deutschland\u201d), act\u00faan como Corresponsables del Tratamiento (en adelante, los \u201cCorresponsables\u201d) de los datos personales recogidos en el contexto de las comunicaciones de violaciones de disposiciones normativas nacionales o de la Uni\u00f3n Europea que afecten al inter\u00e9s p\u00fablico o a la integridad de los Corresponsables (en adelante, \u201cComunicaci\u00f3n de Whistleblowing\u201d).<\/p>\n\n\n\n Los Corresponsables han regulado sus respectivos roles y responsabilidades mediante un acuerdo suscrito de conformidad con el art. 26 del Reglamento, cuyo contenido esencial est\u00e1 disponible previa solicitud por escrito a: privacy@expert.ai<\/a>.<\/p>\n\n\n\n El presente documento no sustituye, sino que complementa la informaci\u00f3n ya facilitada anteriormente en otras notas informativas (por ejemplo, a empleados, proveedores, etc.), por lo que no se repetir\u00e1n los contenidos ya proporcionados.<\/p>\n\n\n\n 1.\u00a0Corresponsables del Tratamiento<\/strong><\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Los Corresponsables del tratamiento de sus datos personales, es decir, los sujetos que determinan los fines y los medios del tratamiento, son expert.ai, Expert System Iberia, Expert System France y Expert System Deutschland, seg\u00fan lo definido anteriormente.Para cualquier informaci\u00f3n relativa al tratamiento de datos personales por parte de los Corresponsables, puede escribir a: privacy@expert.ai<\/a>. Asimismo, los Corresponsables han designado un Delegado de Protecci\u00f3n de Datos (DPO) al que podr\u00e1 dirigirse para cualquier cuesti\u00f3n relacionada con el tratamiento de sus datos personales en: dpo@expert.ai<\/p>\n\n\n\n 2.\u00a0Categor\u00edas y Tipos de Datos Personales Tratados<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Los datos personales objeto de tratamiento podr\u00e1n incluir, \u00fanicamente si decide revelar su identidad, sus datos identificativos (por ejemplo, nombre, apellidos, direcci\u00f3n de correo electr\u00f3nico, etc.), as\u00ed como los datos identificativos de la persona denunciada y los nombres de otras personas que puedan aportar informaci\u00f3n relativa a los hechos objeto de la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing, as\u00ed como cualquier dato relacionado con su Comunicaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Adem\u00e1s, en este contexto podr\u00edan revelarse categor\u00edas especiales de datos personales previstas en el art. 9 del GDPR (por ejemplo, datos que revelen origen racial o \u00e9tnico, convicciones religiosas, filos\u00f3ficas o de otro tipo, opiniones pol\u00edticas, afiliaci\u00f3n a partidos, sindicatos, asociaciones u organizaciones de car\u00e1cter religioso, filos\u00f3fico, pol\u00edtico o sindical; as\u00ed como datos relativos a la salud o a la vida sexual), y datos de naturaleza penal seg\u00fan el art. 10 del GDPR (datos relativos a condenas penales y delitos).<\/p>\n\n\n\n En general, le invitamos a no proporcionar este tipo de datos, ya sean propios o de terceros, salvo que resulten estrictamente necesarios para la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing.<\/p>\n\n\n\n 3.\u00a0Finalidad y Base Jur\u00eddica del Tratamiento<\/strong><\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Sus datos personales ser\u00e1n tratados, dentro de los l\u00edmites anteriormente indicados, con el fin de recibir, analizar y gestionar la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing.<\/p>\n\n\n\n La base jur\u00eddica que legitima este tratamiento es el cumplimiento de una obligaci\u00f3n legal, concretamente la prevista por el Decreto Legislativo italiano 24\/2023, conforme al art. 6(1)(c) del Reglamento.<\/p>\n\n\n\n El eventual tratamiento de categor\u00edas especiales de datos personales o datos penales se llevar\u00e1 a cabo por los Corresponsables en cumplimiento de obligaciones en materia de seguridad laboral y seguridad social, conforme al art. 9(2)(b) del Reglamento.<\/p>\n\n\n\n Una vez gestionada la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing, su contenido podr\u00e1 ser utilizado con finalidad de defensa judicial de los Corresponsables o para emprender las acciones necesarias de defensa. En ese caso, la base jur\u00eddica del tratamiento ser\u00e1 el inter\u00e9s leg\u00edtimo de los Corresponsables, conforme al art. 6(1)(f) del Reglamento.<\/p>\n\n\n\n La Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing podr\u00e1 ser asimismo utilizada para iniciar acciones disciplinarias o sancionadoras cuando existan comportamientos fraudulentos, difamatorios, vejatorios o discriminatorios contra la persona denunciada o contra el denunciante. Dicho tratamiento se realiza conforme a la normativa aplicable (D. Lgs. 24\/2023).<\/p>\n\n\n\n En caso de que la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing se presente de forma oral, podr\u00e1 ser grabada, \u00fanicamente con su consentimiento expreso, que podr\u00e1 otorgar mediante el formulario habilitado. No es obligatorio otorgar dicho consentimiento. En caso de no proporcionarlo, la Comunicaci\u00f3n ser\u00e1 igualmente gestionada previa transcripci\u00f3n de su contenido. Podr\u00e1 verificar, rectificar y confirmar la transcripci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n Los plazos de conservaci\u00f3n ser\u00e1n los indicados en la secci\u00f3n correspondiente.<\/p>\n\n\n\n 4.\u00a0Anonimato en la Comunicaci\u00f3n<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Le recordamos que puede realizar una Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing de forma an\u00f3nima<\/strong>, y que esta ser\u00e1 igualmente tenida en cuenta y analizada.<\/p>\n\n\n\n En relaci\u00f3n con la identidad del sujeto denunciado, la aportaci\u00f3n de sus datos personales es igualmente facultativa; sin embargo, la Comunicaci\u00f3n podr\u00eda no ser evaluada si ello hace imposible su an\u00e1lisis.<\/p>\n\n\n\n Si usted decide revelar su identidad, sus datos ser\u00e1n tratados \u00fanicamente por personal autorizado, sujeto a obligaciones de confidencialidad. 5.\u00a0Destinatarios<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Sus datos personales y, en general, todos los datos comunicados mediante la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing, junto con la documentaci\u00f3n de soporte, podr\u00e1n ser comunicados \u2014en la medida estrictamente necesaria\u2014 a los siguientes sujetos, obligados a la confidencialidad (los \u201cDestinatarios\u201d):<\/p>\n\n\n\n a) \u00d3rganos colegiados de los Corresponsables competentes y las personas estrictamente necesarias para gestionar la Comunicaci\u00f3n, que est\u00e9n sujetas a obligaci\u00f3n de confidencialidad, incluido el facilitador, cuando corresponda; 6.\u00a0Transferencia de Datos<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Los Corresponsables podr\u00e1n transferir algunos de sus datos personales fuera del Espacio Econ\u00f3mico Europeo. 7.\u00a0Conservaci\u00f3n de los Datos<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Las Comunicaciones de Whistleblowing ser\u00e1n gestionadas en un plazo m\u00e1ximo de tres meses<\/strong> desde la fecha del acuse de recibo o, en ausencia de este, en un plazo m\u00e1ximo de tres meses desde la expiraci\u00f3n del plazo de siete d\u00edas desde su presentaci\u00f3n.Las Comunicaciones de Whistleblowing y su documentaci\u00f3n asociada ser\u00e1n conservadas durante el tiempo necesario para su gesti\u00f3n y, en cualquier caso, no m\u00e1s de cinco a\u00f1os<\/strong> desde la comunicaci\u00f3n del resultado final, en cumplimiento de las obligaciones de confidencialidad previstas en el art. 12 del D. Lgs. 24\/2023 y del art. 5(1)(e) del Reglamento.<\/p>\n\n\n\n 8.\u00a0Modalidades del Tratamiento<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n El tratamiento de los datos se realizar\u00e1 mediante soportes y herramientas inform\u00e1ticas, manuales y\/o telem\u00e1ticas, aplicando medidas y l\u00f3gicas adecuadas a las finalidades descritas, garantizando siempre la confidencialidad y seguridad de los datos, conforme al Reglamento.<\/p>\n\n\n\n Esto se aplica especialmente a los datos del denunciante, que ser\u00e1n protegidos mediante t\u00e9cnicas de anonimizaci\u00f3n (salvo que este decida revelar su identidad).<\/p>\n\n\n\n 9.\u00a0Sus Derechos<\/u><\/strong><\/p>\n\n\n\n Usted tiene derecho a solicitar a los Corresponsables, en cualquier momento:<\/p>\n\n\n\n \u2713\u00a0Acceso<\/strong> a sus datos personales: le proporcionaremos los datos que tengamos sobre usted, as\u00ed como, cuando corresponda, su origen. Este derecho no podr\u00e1 ser ejercido por la persona denunciada si esto afecta a la confidencialidad del denunciante.<\/p>\n\n\n\n \u2713 Portabilidad<\/strong> de los datos personales: cuando proceda, le proporcionaremos un archivo con sus datos personales.<\/p>\n\n\n\n \u2713\u00a0Rectificaci\u00f3n<\/strong> de datos inexactos o a ser actualizados.o be updated;<\/p>\n\n\n\n \u2713\u00a0Limitaci\u00f3n del tratamiento<\/strong>: por ejemplo, si considera que el tratamiento es il\u00edcito o no adecuado.<\/p>\n\n\n\n \u2713\u00a0Supresi\u00f3n<\/strong> de los datos personales.<\/p>\n\n\n\n \u2713\u00a0Oposici\u00f3n<\/strong> al tratamiento de los datos personales.<\/p>\n\n\n\n El plazo de respuesta previsto por la normativa europea es 1 mes, prorrogable hasta 2 meses en casos complejos.<\/p>\n\n\n\n No obstante, seg\u00fan el art. 2-undecies del D. Lgs. 196\/2003, los derechos anteriores no podr\u00e1n ejercerse cuando su ejercicio pueda suponer un perjuicio concreto y efectivo para la confidencialidad de la identidad del denunciante. Si los Corresponsables aplican dicha limitaci\u00f3n, se lo comunicar\u00e1n por escrito sin demora.<\/p>\n\n\n\n En estos casos, los derechos podr\u00e1n ejercerse mediante el Garante de Protecci\u00f3n de Datos Personales, conforme al art. 160 del D. Lgs. 196\/2003.<\/p>\n\n\n\n Puede ejercer sus derechos escribiendo a: privacy@expert.ai<\/a><\/strong> o a la sede legal indicada anteriormente. Usted mantiene siempre el derecho a presentar una reclamaci\u00f3n ante la autoridad de control competente (Garante per la Protezione dei Dati Personali) conforme al art. 77 del Reglamento, si considera que el tratamiento es contrario a la normativa vigente, as\u00ed como el derecho a emprender acciones judiciales (art. 79 del Reglamento), con los l\u00edmites previstos por el art. 2-undecies del D. Lgs. 196\/2003.<\/p>\n\n\n\n ***<\/p>\n\n\n\n Texto de Consentimiento<\/strong>:<\/p>\n\n\n\n El abajo firmante, habiendo le\u00eddo y comprendido la informaci\u00f3n sobre privacidad anteriormente expuesta, ANEXO – FORMULARIO PARA LA DENUNCIA DE CONDUCTAS IL\u00cdCITAS<\/strong><\/p>\n\n\n\n La denuncia tiene por objeto la violaci\u00f3n o el presunto incumplimiento del C\u00f3digo \u00c9tico o del Modelo de Organizaci\u00f3n, Gesti\u00f3n y Control conforme al Decreto Legislativo 231\/2001 y\/o del Derecho de la Uni\u00f3n Europea, as\u00ed como de los procedimientos\/pol\u00edticas del Grupo, o cualquier otra conducta activa u omisiva, confirmada o sospechosa, que pueda constituir una infracci\u00f3n de las obligaciones derivadas del contrato de trabajo celebrado entre el Grupo y su personal empleado y\/o asimilado o sus colaboradores.<\/p>\n\n\n\n Los autores de las denuncias est\u00e1n protegidos contra cualquier forma de represalia o discriminaci\u00f3n en el \u00e1mbito profesional y se garantiza la confidencialidad de su identidad dentro de los l\u00edmites previstos por la ley o determinados por la necesidad de proteger al Grupo.<\/p>\n\n\n\n Las denuncias recibidas y la eventual pertinencia de acciones posteriores ser\u00e1n evaluadas escuchando, si es necesario, al autor de la denuncia y\/o al responsable del presunto incumplimiento.<\/p>\n\n\n\n Se sanciona el uso de la denuncia con un fin meramente retaliatorio o de emulaci\u00f3n.<\/p>\n\n\n\n AUTOR DE LA CONDUCTA OBJETO DE LA DENUNCIA:<\/strong><\/p>\n\n\n\n DESCRIPCI\u00d3N DETALLADA DE LA CONDUCTA QUE ORIGINA LA DENUNCIA:<\/strong><\/p>\n\n\n\n DATOS DEL DENUNCIANTE (EN CASO DE DENUNCIA NO AN\u00d3NIMA)<\/em>:<\/strong><\/p>\n\n\n\n Nombre y Apellidos:<\/strong> Fecha:<\/strong> EXPERT.AI S.P.A.<\/strong> REVISIONES<\/strong><\/p>\n\n\n\n
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Para m\u00e1s informaci\u00f3n sobre el tratamiento de datos, consulte la Informaci\u00f3n de Privacidad<\/strong> incluida al final de esta Pol\u00edtica y publicada en la Plataforma.<\/p>\n\n\n\n\n
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Francesca Petronio
Viale Virgilio 48\/H
41123 Modena \u2013 Italia<\/p>\n\n\n\n
Aunque se evaluar\u00e1n tambi\u00e9n Denuncias incompletas, se recomienda incluir:<\/p>\n\n\n\n\n
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No obstante, el contenido de la Comunicaci\u00f3n podr\u00e1 ser compartido con los sujetos previstos por la ley (v\u00e9ase apartado \u201cDestinatarios\u201d).<\/p>\n\n\n\n
b) Eventuales asesores legales externos y proveedores de la plataforma utilizada, con los cuales los Corresponsables hayan suscrito contratos de tratamiento de datos seg\u00fan el art. 28 del GDPR, actuando como encargados del tratamiento;
c) Sujetos, organismos o autoridades a los que sea obligatorio comunicar sus datos personales en virtud de disposiciones legales o por orden de una autoridad.<\/p>\n\n\n\n
En tales casos, los Corresponsables garantizan que dichas transferencias se realizar\u00e1n mediante garant\u00edas adecuadas<\/strong>, tales como Cl\u00e1usulas Contractuales Tipo<\/strong> aprobadas por la Comisi\u00f3n Europea u otras bases jur\u00eddicas reconocidas conforme a la normativa europea aplicable. Puede solicitar informaci\u00f3n adicional a los Corresponsables.<\/p>\n\n\n\n
Tambi\u00e9n puede contactar al DPO en: dpo@expert.ai<\/a><\/strong>.<\/p>\n\n\n\n
[ ] consiente<\/strong> \/ [ ] no consiente<\/strong>
la grabaci\u00f3n de la Comunicaci\u00f3n de Whistleblowing presentada mediante el canal oral.<\/p>\n\n\n\n
Cargo \/ Funci\u00f3n:<\/strong>
Contacto (tel\u00e9fono o e-mail):<\/strong><\/p>\n\n\n\n
Firma:<\/strong><\/p>\n\n\n\n
Sede legal: Via Fortunato Zeni, 8 \u2013 38068 Rovereto (TN)
Oficinas administrativas: Via Virgilio 56\/Q \u2013 41123 Modena
Tel. +39 059 894011 \u2013 Fax +39 059 894099
NIF 02608970360 \u2013 Capital social \u20ac 689.017,58 i.v.
Inscrita en el Registro Mercantil de Trento, n\u00ba 02608970360
www.expert.ai<\/a> \u2013 info@expert.ai<\/p>\n\n\n\n